公司上市流程六大阶段(公司上市流每日资金流向程ppt)

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公司上市流程六大阶段

第一阶段:改制设立

即企业以其全部或部分原有资产经评估或确认后作为原投资者的出资设立股份公司。

1.立项

与企业中介建立合作关系。

2.改制

1)尽职调查:对企业进行尽职调查。

2)确定重组方案。

3)中介机构出具重组文件:承认咨询公司、律师、会计师、评估师。

4)召开创立大会。

5)办理工商登记

第二阶段:上市前辅导

取得营业执照后,依法成立股份公司。根据中国证监会的相关规定,拟公开发行股票的股份公司在向中国证监会申请股票发行前,必须经过具有主承销资格的证券公司的辅导。辅导期为一年。辅导计划3360

1.聘请咨询机构。辅导机构应当是具有保荐资格的证券机构和相关部门认可的其他机构。

2.与辅导机构签订辅导协议,并在股份公司所在地证监局办理辅导备案登记手续。

3.正式开始咨询。辅导机构应当每3个月向所在地证监局提交一份辅导工作备案报告。

3000204.辅导机构对股份公司存在的问题提出整改建议,督促股份公司完成整改。

5.辅导机构应当对接受辅导的人员至少进行1次笔试。

6.向当地证监局提交辅导评估申请。

7.证监局受理并出具辅导监管报告。

8.股份公司向公众宣布准备发行股票。公司应当在6个月辅导期满后10日内,在至少2种当地主要报纸上连续2次以上公告辅导和准备发行股票的情况。

第三阶段:股票发行筹备

准备工作:

1.聘请具有证券业务资格的律师和注册会计师分别开展验证和审计工作。

2.与保荐机构共同制定初步发行方案,明确募集资金的规模、价格、方式、投资项目及股份累计利润分配方式,形成相关文件供股东大会审议。

3.对募集资金投资项目的可行性进行评估,出具募集资金可行性研究报告;募集资金投资项目需要有关部门批准的,应当取得有关部门的批准。

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4.对需要环保部门出具环保证明的设备和生产线,应组织专门人员向环保部门申请环保检测,并取得环保部门出具的相关证明文件。

5.整理公司最近3年的所得税申报表,向税务机关申请公司最近3年是否存在税收违法行为的证明。

第四阶段:申报和审核

1.申报材料制作

(一)招股说明书及其摘要;

(二)最近三年的审计报告和财务报告全文;

(三)股票发行方案及公告;

(四)保荐机构向中国证监会推荐公司发行股票的函;

(五)保荐机构对公司申请文件的核查意见;

6) 《股票发行上市辅导汇总报告》由辅导机构报证监会备案;

7)律师出具的法律意见书和律师工作报告;

(八)企业申请发行股票的报告;

9)公司发行股票并授权董事会办理相关事宜的股东会决议;

10)募集资金运用计划及股东大会决议;

11)主管部门对固定资产投资项目建议书的批准文件(需项目核准的);

12)募集资金申请项目的可行性研究报告;

(十三)设立股份公司的有关文件;

14)其他相关文件,主要包括重组及重组方案的说明,关于有效性的相关文件

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2. 发行审核


1)申报:


发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见。


2)受理:


中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定。


3)初审:


中国证监会受理申请文件后,由相关职国海证劵能部门对发行人的申请文件进行初审。中国证监会在初审过程中,将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见,并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发改委的意见。


4)预披露:


根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。因此,发行人申请文件受理后、发审委审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当与中国证监会网站的完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。


5)发审委审核:


相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后,由发审委组织发审委会议进行审核。


6)核准发行


中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。此外,002419股票发行申请核准后、股票发行结束前,发行人发生重大事项的,应当暂缓或者暂停发行,并及时报告中国证监会,同时履行信息披露义务。影响发行条件的,应当重新履行核准程序。股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。


第五阶段:促销和发行


1.询价


首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。


2. 路演推介


在发行准备工作已经基本完成,并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下,主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价,此阶段的工作对于发行、承销成功具有重要的意义。这一阶段的工作主要包括以下几个环节:

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1)预路演


预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为大型的专业机构投资者,对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。


2)路演推介


路演是在主承销商的安排和协助下,主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人,进而决定是否进行认购的过程。通常在路演结束后,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。


3.簿记定价


簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性600760,从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。


以上环节完成后,主承销商(或全球协调人)将与发行人签署承销协议,并由承销团成员签署承销团协议,准备公开募股文件的披露。


第六阶段:股票上市和后续


1.拟定股票代码与股票简称。股票发行申请文件通过发审会后,发行人即可提出股票代码与股票简称的申请,报深交所核定。


2.上市申请。发行人股票发行完毕后,应及时向深交所上市委员会提出上市申请,


3.审查批准。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。


4.签订上市协议书。发行人在收到上市通知后,应当与深交所签订上市协议书,以明确相互间的权利和义务。


5.披露上市公告书。发行人在股票挂牌前3个工作日内,将上市公告书刊登在中国证监会指定报纸上。


6.股票挂牌交易。申请上市的股票将根据深交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。一般要求,股票发行后7个交易日内挂牌上市。


7.后市支持。需要券商等投资机构提供企业融资咨询服务、行业研究与报道服务。


参考资料:洞见知行、网络等


【来源:私募通综合整理】


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